舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
（第一类——行政执法权）
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
1 |
SC-SL-1-001 |
取水许可审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育； 签定廉政防范责任书 规范审批流程 制定、公开相关规章制度。 |
严格审批手续，加强电子监察， 定期自查抽查, 组织群众评议。 |
批评教育，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
|
2 |
SC-SL-1-002 |
河道采砂许可 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育， 签定廉政防范责任书, 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
开展执法监察,严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
|
3 |
SC-SL-1-003 |
河道管理范围内修建建设项目许可 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育， 签定廉政防范责任书 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察， 定期自查抽查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
4 |
SC-SL-1-004 |
非防洪建设项目洪水影响评价报告书审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
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5 |
SC-SL-1-005 |
开发建设项目水土保持方案审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
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6 |
SC-SL-1-006 |
开发建设项目水土保持设施验收 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范验收流程， 制定、公开相关规章制度。 |
加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
7 |
SC-SL-1-007 |
在江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
组织群众评议,严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
|
8 |
SC-SL-1-008 |
水库管理、保护范围内建设活动许可 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
|
9 |
SC-SL-1-009 |
占用农业灌溉水源、灌排工程设施及水库灌排系统变更审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
10 |
SC-SL-1-010 |
建设项目水资源论证报告书审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
|
11 |
SC-SL-1-011 |
涉及河道堤防安全活动审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
加强执法监督,严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
|
12 |
SC-SL-1-012 |
占用防洪规划保留区土地及蓄滞洪区避洪建设审批、审核
|
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
严格审批手续，加强电子监察， 定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
|||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
|||||||
|
13 |
SC-SL-1-013 |
取水计划审批 |
审核 |
故意提高门槛;降低申请资料要求;不按规定程序时限办理;收受他人钱财，滥用职权 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规审批;外部环境方面,收受他人好处 |
|
|
√ |
加强岗位廉洁教育， 规范审批流程， 制定、公开相关规章制度。 |
组织群众评议,严格审批手续，加强电子监察， 定期自查抽查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
|
|
||||||||||||
|
14 |
SC-SL-1-014 |
水资源费征收 |
确定缴费基数 |
1、未按标准收取，擅自减免费收；2、吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。 |
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育， 规范收费流程， 公开相关收费标准。 |
开展执法监察,严格审核手续， 加强票据管理，定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
|
实施处罚 |
||||||||||||
|
15 |
SC-SL-1-015 |
水土保持补偿费 |
确定缴费基数 |
未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。
|
思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育， 规范收费流程， 公开相关收费标准。 |
开展执法监察,严格审核手续， 加强票据管理，定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
|
实施处罚 |
||||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
16 |
SC-SL-1-016
|
河道堤防工程修建维护管理费
|
确定缴费基数 |
未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。
|
思想作风方面缺乏责任心，不熟悉相关政策；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费
|
|
√
|
|
加强岗位廉洁教育， 规范收费流程， 公开相关收费标准。
|
严格审核手续， 加强票据管理，定期开展检查。
|
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。
|
|
实施处罚 |
|||||||||||
|
17 |
SC-SL-1-017 |
水利建设基金 |
确定缴 费基数 |
未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。
|
思想作风方面缺乏责任心，不熟悉相关政策；岗位职责方面，违规收费;外部环境方面,收受他人好处，擅自减免收费 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育， 规范收费流程， 公开相关收费标准。 |
严格审核手续， 加强票据管理，定期开展检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
18 |
SC-SL-1-018 |
水行政处罚 |
立案 |
吃拿卡要，循私执法，越权执法，随意执法。 |
思想作风方面缺乏责任心，法律知识不熟；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，违规执法;外部环境方面,收受他人好处，包庇违法人 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育， 规范执法程序， 公开处罚依据。 |
实行案件小组审议制度， 执行立案、审核、决定三分离制度， 重大处罚案件由局党组集体研究决定， 加强执法监督。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
决定 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
（第二类——行政管理权）
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
19 |
SC-SL-2-001 |
水利工程建设管理 |
招投标监管 |
违反政策法规，违反水利水电建设工程基本建设程序，工程质量差，项目法人组建不规范，建设项目规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。 |
思想作风方面缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，放松监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育,公开水利工程建设管理各类法律法规、规程规范,制定相关制度,规范工作流程。 |
完善体制机制，加强电子监察， 定期开展监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
工程质量监管 |
|||||||||||
|
安全管理 |
|||||||||||
|
20 |
SC-SL-2-002 |
水利工程验收 |
现场检查 |
在进行水利水电工程建设项目政府验收过程中，收受他人财物，降低验收标准，让不符合验收条件的水利工程通过政府验收。 |
在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，降低标准验收 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育，公开水利工程建设项目验收的相关规定和行业标准规范，规范验收流程。 |
严格验收过程的管理，严格验收程序，保证验收工作不走过程，不流于形式。 加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
资料检查 |
|||||||||||
|
验收决定 |
|||||||||||
|
21 |
SC-SL-2-003 |
水库工程管理 |
招投标监管 |
违反水库工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。 |
在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，放松监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育；公开水库工程建设管理各类法律法规、规程规范；规范工作流程。 |
完善体制机制，加强电子监察， 加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
工程质量监管 |
|||||||||||
|
安全管理 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
22 |
SC-SL-2-004 |
农村饮水安全工程建设管理 |
招投标监管 |
违反饮水安全工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。 |
在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育，公开饮水安全工程建设管理各类法律法规、规程规范，制定相关制度,规范工作流程。 |
完善体制机制，加强电子监察， 加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
工程质量监管 |
|||||||||||
|
安全管理 |
|||||||||||
|
23 |
SC-SL-2-005 |
小型农田水利建设管理 |
招投标监管 |
违反农水工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。 |
在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育；公开农水工程建设管理各类法律法规、规程规范；制定相关制度,规范工作流程。 |
完善体制机制，加强电子监察， 加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
工程质量监管 |
|||||||||||
|
安全管理 |
|||||||||||
|
24 |
SC-SL-2-006 |
排灌泵站和小水电建设管理 |
招投标监管 |
违反水电工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。 |
在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育，公开水电工程建设管理各类法律法规、规程规范，规范工作流程。 |
完善体制机制，加强电子监察， 加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
工程质量监管
|
|||||||||||
|
安全管理 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
25 |
SC-SL-2-007 |
水土保持建设管理 |
招投标监管 |
违反水土保持工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。 |
在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育，公开水土保持建设管理各类法律法规、规程规范；规范工作流程。 |
完善体制机制，加强电子监察， 加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
工程质量监管 |
|||||||||||
|
安全管理 |
|||||||||||
|
26 |
SC-SL-2-008 |
河道堤防工程建设 管理 |
招投标监管 |
违反河道堤防工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。 |
在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育，公开河道堤防工程建设管理各类法律法规、规程规范，规范工作流程。 |
完善体制机制，加强电子监察， 加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
工程质量监管 |
|||||||||||
|
安全管理 |
|||||||||||
|
27 |
SC-SL-2-009 |
防汛物资管理 |
采购 |
物资质量、数量不符、 随意处置、 |
在思想作风方面，缺乏责任心和自律意识；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
加强加强岗位廉洁教育，完善相关制度，规范工作流程。 |
严格审核签字手续，加强监督检查 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
储备 |
|||||||||||
|
处置 |
|||||||||||
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
（第三类——内部管理权）
|
序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
28 |
SC-SL-3-001 |
干部选拔任用 |
资格审查 |
违背组织原则和程序；不如实向党组报告民主推荐或考察结果；对反映的线索清楚、内容具体的违反规定选拔任用干部问题不进行调查核实；接受提拔或考察对象请托的礼品、礼金、有价证券；在干部选拔任用工作中跑风漏气，给选拔对象提供方便。 |
在思想作风方面，对干部选拔任用工作政策没有全面掌握，缺乏组织人事工作素养；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
学习贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》，加强岗位廉洁教育，建立和完善工作程序和制度。 |
公开选拔任用程序，坚持集体讨论决定，开展监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
组织笔试 |
|||||||||||
|
面试 |
|||||||||||
|
组织考察 |
|||||||||||
|
29 |
SC-SL-3-002 |
公务员和事业单位人员招录 |
组织考察 |
利用职务便利向负责考试招录部门的工作人员打招呼。 |
在思想作风方面，缺乏责任心，对政策理解不透彻；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育，规范工作流程，公开相关规章制度。 |
坚持集体讨论决定，公开公示，严格审核审批手续，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
30 |
SC-SL-3-003 |
机构编制管理 |
办理手续 |
不按规定擅自设置机构，提高机构规格，超编进人，超职数配备领导干部。 |
在思想作风方面，缺乏责任心，对政策理解不透彻；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
|
√ |
|
加强岗位廉洁教育，严守工作纪律，及时对机构编制相关信息进行公开。 |
严格审批手续，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
|
序 号29 30 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
||||
|
一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
||||||
|
31 |
SC-SL-3-004 |
经费支出管理 |
核准 |
审核、审批不严格，违反相关法律政策规定，规定在报帐凭证复核、原始凭证复核时，没有按照资金用途规范使用 |
思想作风方面，缺乏责任心，对资金用途理解不透彻，对票据使用规定不清楚，政策理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞。 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育，公开相关规章制度，规范工作流程。 |
严格凭证复核手续、严格票据审核，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
审核 |
|||||||||||
|
审批 |
|||||||||||
|
报帐 |
|||||||||||
|
32 |
SC-SL-3-005 |
工程资金拨付 |
核准 |
在工程资金拨付时，没有认真审核、审批拨款依据 |
思想作风方面，缺乏责任心，对规定理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
√ |
|
|
加强岗位廉洁教育，加强项目财务管理，公开相关规章制度，规范工作流程。 |
严格审核审批手续，加强监督检查 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
|
审核 |
|||||||||||
|
审批 |
|||||||||||
|
报帐 |
|||||||||||
|
33 |
SC-SL-3-006 |
编制内部预算 |
审批 |
对单位申报年度预算存在的问题没有及时纠正或向领导汇报 |
思想作风方面，对预算编制政策理解不透彻；缺乏责任心 |
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√ |
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加强岗位廉洁教育，熟悉预算政策相关制度规定，严格按规定办事 。 |
严格审核审批手续，加强监督检查。 |
批评教育,告诫谈话，责令改正 |
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核定 |
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舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
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序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
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一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
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34 |
SC-SL-3-007 |
内部审计 |
审计过程 |
对单位内部审计中存在的问题不反映，不坚持原则，做和事佬 |
思想作风方面，缺乏责任心，对国家审计规定理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞；岗位职权方面，收受被审计单位财物 |
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√ |
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加强岗位廉洁教育，严格执行国家审计相关制度， 严格执行内部审计规章制度。 |
严格内部审计手续，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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审计结论 |
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35 |
SC-SL-3-008 |
公务接待 |
接待 |
未按规定标准接待，造成接待混乱和浪费；未按规定擅自决定和承诺范围外的接待；未按审批程序，未经同意私自安排宴请和报销接待费用；公务接待人员利用工作之便获取不正当利益。 |
在思想作风方面，缺乏责任心，大手大脚，铺张浪费；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
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√ |
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加强岗位廉洁教育，严格执行《省纪委关于对全省党政机关公务接待管理进行清理检查的通知》，公开公务接待相关制度。 |
实行公务接待申请审批制度，加强招待费用报销的审核把关，定期公开公务接待情况，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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报销凭证审查 |
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36 |
SC-SL-3-009 |
车辆使用 |
用车审批 |
公车私用 |
在思想作风方面，缺乏自律意识，无视制度规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
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√ |
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加强岗位廉洁教育，制定、公开车辆管理相关制度，规范用车审批流程。 |
加强车辆使用、、用油等项目的审核把关，定期公开车辆使用情况，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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通知出车 |
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舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
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序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
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一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
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37 |
SC-SL-3-010 |
车辆维护 |
车辆维修凭证审查 |
车辆维修中存在着虚报工时和零配件，套取资金；车辆用油管理存在着核算不实的风险。 |
在思想作风方面，缺乏责任意识，不严格执行制度；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
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√ |
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加强岗位廉洁教育，制定、公开车辆维护的相关制度，强化日常管理。 |
加强车辆维修的审核把关，定期公开车辆维护经费情况，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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车辆用油审核 |
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38 |
SC-SL-3-011 |
固定资产 购置 |
采购 |
超标准配备固定资产；未经局批准自行配备固定资产；对纳入政府采购范围的固定资产购置未进行政府采购。 |
在思想作风方面，缺乏责任心，不熟悉相关政策规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
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√ |
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加强岗位廉洁教育，严格执行《行政单位国有资产管理暂行办法》，严格执行《湖北省行政事业单位资产处置管理办法》，建立固定资产管理监督机制。 |
设置固定资产实物账、价值账，购置、调入资产及时上账，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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39 |
SC-SL-3-012 |
固定资产 处置 |
处置 |
未按规定审批权限报批，擅自处置，造成国有资产流失；未经有资质的评估机构评估，随意处置报废、报损固定资产或出售固定资产；处置收入未按要求管理。 |
在思想作风方面，缺乏责任心，不熟悉相关政策规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管 |
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√ |
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加强岗位廉洁教育，严格执行《行政单位国有资产管理暂行办法》，严格执行《湖北省行政事业单位资产处置管理办法》，建立固定资产管理监督机制。 |
设置固定资产实物账、价值账；购置、调入资产及时上账，加强监督检查。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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入账 |
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舒城县水利局主要廉政风险及防控措施一览表
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序 号 |
权力编码 |
权力 名称 |
风险点 |
表现形式 |
风险来源 |
风险等级 |
防控措施 |
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一 |
二 |
三 |
前期防范 |
中期监控 |
后期处置 |
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40 |
SC-SL-3-013 |
查办违纪案件 |
初核 |
在调查处理纪检对象的违纪违法行为工作中，违反党纪政纪等规定，以权谋私、收受他人钱财，采取降低调查处理标准为被检查对象说情、包庇、减轻问责等级的行为 |
思想作风方面，缺乏责任心，对相关政策规定理解不透彻；岗位职权方面，收受被检查对象财物，隐瞒、包庇查处对象的违法行为 |
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√ |
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加强党性修养，做党的忠诚卫士，当群众的贴心人； 不徇私情，严格执纪执法，保证党纪政纪的严肃性； 经得起金钱的诱惑和考验，接受监督，管住自己，不收受他人钱物。 |
认真贯彻和落实党风廉政建设责任制，客观公正地处理问题，加强监督； 严格执行案件检查工作各项制度规定和程序，依法文明办案； 加强对履行岗位职责情况的考核。 |
告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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立案 |
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41 |
SC-SL-3-014 |
行政监察 |
提出监察建议 |
在行政监察过程中，收受他人钱财，怠于监督，包庇、纵容等行为。 |
思想作风方面，缺乏责任心，怠于监督；岗位职权方面，收受被监督对象财物 |
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√ |
认真学习行政监察以及党风廉政建设各项规定和专业知识，努力提高纪检监察水平和能力，敢于监督，善于监督，不徇私情。 |
认真贯彻落实《行政监察法》； 严格按照监察程序实施监察； 加强对履行岗位职责情况的考核。
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告诫谈话，责令整改,情节严重的依法追究行政责任。 |
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42 |
SC-SL-3-015 |
网上信息管理 |
审核 |
违规发布信息，延误发布时间 |
思想作风方面，缺乏责任心，对相关政策规定不熟悉 |
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√ |
加强学习，增强廉政意识，熟悉政务公开相关规定 |
完善相关制度，加强监督检查 |
谈话提醒 责令改正 |
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发布 |
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