舒城县水利局行政执法案件办理工作规范

舒城县水利局行政执法案件办理

工作规范

为加强我县水行政执法工作，提高行政执法案件办理水平，理清执法权回归机关后相关股室权责，结合我局行政执法工作实际，制定本规范。

第一条 适用范围

县水利局有关股室在工作范围内查处的河道采砂管理、规划建设（水规划同意书类）、水资源管理、河湖岸线管理、城乡饮水安全和工程运行监督管理、水旱灾害防御、水利工程质量安全监督管理、水土保持、水利工程运行管理等范围内违法行为的，适用本规范。

第二条 职责归口与分工

舒城县水利局作为水行政执法责任主体，局有关股室分别承担相应工作任务，落实执法主体责任，承担所属业务范围水事违法行为的查处、指导全县乡镇（赋权事项）水行政执法工作，负责日常监督检查及上级部门下发的执法任务。具体分工如下：

政策法规与稽查股：负责全县河道采砂行政执法工作；

规划建设股: 负责全县规划建设（水规划同意书类）行政执法工作；

水资源股：负责全县水资源管理行政执法工作；

河长制工作股：负责全县河湖“四乱”问题（不影响行洪安全）行政执法工作；

农饮中心：负责全县城乡饮水安全和工程运行监督管理行政执法工作；

水旱灾害防御股：负责全县水旱灾害防御行政执法工作；

质量安全监督站：负责全县水利工程质量安全监督管理行政执法工作；

水土保持中心：负责全县水土保持行政执法工作；

工程管理股：负责全县水利工程运行管理行政执法工作。

第三条 工作要求和流程

（一）严格落实行政执法人员资格管理和持证上岗制度，未取得行政执法证件的人员不得独立从事行政执法工作。

（二）严格执行《安徽省水行政处罚裁量权适用规定》《安徽省水行政处罚裁量权基准》、《安徽省水利领域轻微违法行为不予处罚清单》等文件规定。

（三）严格行政执法程序，全面落实行政执法公示制度、 执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度，政策法规与稽查股在案件查处全过程中提供法律咨询、指导等。

（四）县水利局办理的行政执法案件，应当遵循严格规范、公正公开、文明执法原则。对照《安徽省水行政执法文书示范格式文本》文件要求，按照受理立案、调查取证、审查处理、行政执行四阶段的工作流程进行。

第四条 受理立案阶段

（一）案件来源

填写案件来源登记表。案件来源主要分为上级交办、巡查（检查）发现、投诉（举报）、其他部门移送及其他五类。局办公室负责案件来源登记，并初步分派至归口执法机构（局机关相关执法股室，下同）。

获得案源后，归口执法机构应当先行组织对案源基本事实进行核查，对照《水行政处罚实施办法》规定，符合立案条件的，予以立案查处；不符合立案条件的，按相关管理规定处置。

（二）受理、立案

1.填写《案件受理、立案呈批表》。

2.确定至少2名有执法资格的案件办理人员。

3.执法机构负责人（股室负责人，下同）签署立案意见并签字确认。

4.确定案件编号，由政策法规与稽查股负责案件编号管理。

5.执法机关分管负责人（相关执法股室分管领导，下同）签署“同意立案”意见并签字确认。

第五条 调查取证阶段

（一）调查通知书

1.调查前应向被调查人送达《调查通知书》，并填写《送达回证》。实时或者上门询问调查的无需下达《调查通知书》。

2.《调查通知书》要明确被调查人在何时、何地接受调查以及应当提供的相关资料。

3.被调查人可以委托他人接受调查询问。

（二）调查询问、勘验检查

执法办案人员应当按照《水行政处罚实施办法》规定的程序进行调查询问、勘验检查，并制作《询问笔录》和《现场检查（勘验）笔录》。

1.询问笔录

包括对当事人的询问笔录（可作多次询问）和对证人的询问笔录。

询问人、被询问人逐页签字确认，结尾处由被询问人签署确认意见。

2.现场检查（勘验）笔录

当事人对违法现场指认的检查记录或对违法事物指认的检查记录，包括勘验图。

当事人指认现场或指认违法事物应当邀请见证人。

当事人、见证人和执法人员逐页签字确认，结尾处由当事人签署确认意见。

3.视听资料/电子数据记录纸

执法人员对证据拍照和摄像留存的记录，由执法人员签字确认。

（三）证据的收集、保存和扣押

执法办案人员应当按照《水行政处罚实施办法》规定依法收集证据、保存证据和处置证据。

1.有关事项审批

对证据进行⑴先行登记保存⑵先行登记保存处理⑶查封、扣押⑷查封、扣押延期⑸查封、扣押处理，应先填写《有关事项审批表》，执法机构负责人、局机关负责人签署意见并签字确认。

2.证据的先行登记保存

证据先行登记保存时应当场送达《先行登记保存证据通知书》、《先行登记保存证据物品清单》，并填写《送达回证》。

先行登记保存的证据应当在7个工作日内做出处理决定，向当事人送达《先行登记保存证据处理决定书》，并填写《送达回证》。

3.查封、扣押

查封、扣押物品时应邀请见证人。

查封、扣押物品时应当场送达《查封、扣押决定书》，并填写送达回证。

查封、扣押物品时应制作查封、扣押现场笔录，当事人、见证人和执法人员逐页签字确认。

查封、扣押物品属于行政强制措施，应全过程视频记录并存档。

查封、扣押物品期限不得超过30日，须延长查封、扣押物品期限的，应向当事人送达《查封、扣押延期决定书》，并填写《送达回证》。

查封、扣押物品期满前应向当事人送达《查封、扣押处理决定书》，并填写《送达回证》。

（四）证据的检测认定

收集的证据需要进行检测、检验、鉴定、评估、认定的，如水土流失面积、弃土（渣）量、砂石价值等，应委托有关专业机构进行检测、检验、鉴定、评估、认定，并出具检测、检验、鉴定、评估、认定报告。

（五）调查终结报告

1.调查过程中，发现同一当事人有两个或者两个以上水事违法行为的，应当作出给予累加行政处罚的处理意见。

2.调查过程中，发现同一水事违法行为有两个或者两个以上违法当事人的，应当作出分别给予行政处罚的处理意见。

3.执法机构负责人、案件办理人员应对案情进行分析，对收集的证据、案件事实进行认定，确定违法性质和法律适用，研究提出处理建议，案件办理人员起草《调查终结报告》，案件办理人员、执法机构负责人签字确认。

4.《调查终结报告》应当包括当事人的基本情况、案件的由来及调查经过、查明事实及证据、调查结论及拟处理意见四个主要部分内容组成。

5.《调查终结报告》中案件的由来及调查经过、查明事实及证据，应当分别以时间顺序进行条目式罗列。

6.《调查终结报告》中调查结论及拟处理意见，应当依据水行政法律法规以及《安徽省水行政处罚裁量权基准》，提出具体的行政处罚建议。

第六条 审查处理阶段

水行政执法案件的相关审查工作由政策法规与稽查股负责组织开展，案件办理人员配合实施。

（一）案件的移送

1.案件调查中发现当事人行为涉嫌犯罪的、涉嫌其他部门违法行为的，填写《案件移送函》，将案件移送公安机关、其他部门。

2.移送公安机关、其他部门的案件，当事人存在水事违法行为的，案件应当继续办理，案件办理结果应当告知接受案件的公安机关或其他部门。

3.移送公安机关的案件是水事违法行为达到入刑标准的、移送其他部门的案件不存在水事违法行为的，应当结案。

（二）责令停止（改正）违法行为

1.处罚依据的法律法规条款中有“责令停止违法行为”的，应向当事人下达《责令停止违法行为通知书》，并填写《送达回证》。

2.处罚依据的法律法规条款中有“限期改正”的，应向当事人下达《责令改正违法行为通知书》，并填写《送达回证》。

（三）行政处罚（不予行政处罚）告知

1.水行政处罚告知书

拟作出水行政处罚决定前，应向当事人送达《水行政处罚告知书》，告知当事人有陈述、申辩的权利；达到听证条件的，告知当事人有陈述、申辩和要求听证的权利，并填写《送达回证》。

2.不予行政处罚告知书

符合《行政处罚法》、《水行政处罚实施办法》中不予行政处罚规定的，应向当事人送达《不予行政处罚告知书》，并填写《送达回证》。

（四）陈述、申辩和听证

当事人收到《水行政处罚告知书》后，在5个工作日内提出陈述、申辩的，应当给予陈述、申辩；符合听证条件的当事人收到《水行政处罚告知书》后，在5个工作日内要求听证的，应当举行听证。

1.陈述、申辩

当事人进行陈述、申辩的，应当制作《陈述、申辩笔录》， 陈述、申辩人和记录人逐页签字确认，记录人不能为前阶段办理案件的案件调查人员。

2.听证

举行听证，应当先向社会公开《水行政处罚听证公告》。

举行听证，应当7个工作日前通知当事人，向当事人送达《水行政处罚听证通知书》，并填写《送达回证》。

举行听证，应当制作《水行政处罚听证笔录》，当事人、委托代理人、案件调查人员、听证主持人、听证员、记录人分别签字确认。

（五）法制审核与集体讨论

1.行政执法决定法制审核

依据《水行政处罚实施办法》关于法制审核的情形和内容规定，凡是作出水行政执法决定的，均需进行法制审核，制作《行政执法决定法制审核意见书》。

2.水事案件集体讨论

依据《水行政处罚实施办法》关于应当集体讨论的情形和内容规定，结合《安徽省水行政执法文书示范格式文本（2023版）》，对按照一般程序办理的水事案件，由执法机关分管负责人召集局水行政执法案件审查委员会集体会议，制作《水事案件集体讨论记录》，参会人员签字确认。

（六）行政执法决定

1.制作《水事案件处理审批表》，由案件办理人员、执法机构负责人、法制机构审核人（政策法规与稽查股）、执法机构分管领导逐级签署意见，并签字确认。

2.根据《水事案件处理审批表》审批内容，向当事人送达《行政处罚决定书》或《不予行政处罚决定书》，并填写《送达回证》。

第七条 行政执行阶段

（一）政务公示公开

作出的行政处罚决定、行政处理决定后，按照政府信息公开、政务公开和行政执法公示制度的有关规定进行公示，督促违法当事人自觉履行，接受社会监督。

（二）履行义务催告

向当事人送达《行政处罚决定书》后，当事人未在《行政处罚决定书》规定期限内履行法定义务，应当向当事人送达《履行义务催告书》催告履行法定义务，并填写《送达回证》。

（三）强制执行

1.县水利局权责清单内的行政强制执行事项，当事人在法定期限内既未申请行政复议，也未提起行政诉讼，又不履行行政决定的，应当执行强制执行程序，填写《行政强制执行审批表》，向当事人下达《行政强制执行决定书》。

2.除权责清单内的行政强制执行事项外，需制作《强制执行申请书》，经局主要领导签字确认后，向人民法院申请强制执行。

第八条 结案

（一）结案条件

符合下列条件之一的，可以呈批结案：

1.行政处罚决定执行完毕的；

2.已经依法申请人民法院强制执行，人民法院依法受理的；

3.决定不予水行政处罚的；

4.案件已经移送管辖并依法受理的；

5.终止调查的；

6.水行政处罚决定被依法撤销的；

7.水行政处罚决定终结执行的；

8.局机关认为可以结案的其它情形。

（二）结案呈批

符合结案条件的，案件办理人员填写《水事违法案件结案报告》，执法机构负责人、执法机构分管领导签署“同意结案”意见并签字确认。

（三）立卷归档

结案后，案件办理人员将办案过程中形成的全部材料，按照相关规定和档案管理要求，在结案一个月内立卷归档并移交至政策法规与稽查股，由政策法规与稽查股在年底汇总后交局档案室统一存档。