舒城县文化旅游体育局廉政风险点情况一览表
| 舒城县文旅体局行政权力事项廉政风险点情况表 | ||||||
| 单位：县文旅体局 填表日期：2024年1月15日 | ||||||
| 序号 | 权力事项 | 风险点 数量 |
表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 1 | 历史建筑实施原址保护审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 2 | 历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内拆除历史建筑以外的建筑物、构筑物或者其他设施审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 3 | 历史建筑外部修装饰、添加设施以及政变历史建筑的结构或者使用性质审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 4 | 文艺表演团体设立审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 5 | 营业性演出审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 6 | 娱乐场所经营活动审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 7 | 互联网上网服务营业场所筹建审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 8 | 互联网上网服务经营活动审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 9 | 建设工程文物保护许可 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 10 | 文物保护单位原址保护措施审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 11 | 核定为文物保护单位的属于国家所有的纪念建筑物或者古建筑改变用途审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 12 | 不可移动文物修缮审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 13 | 非国有文物收藏单位和其他单位借用国有馆藏文物审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 14 | 博物馆处理不够入藏标准、无保存价值的文物或标本审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |||
| 15 | 非学科文化艺术类校外培训机构设置审批 | 3 | 不按规定受理，擅自放宽条件或故意设卡刁难 | 高 | 1.加强教育，提高法律法规和业务技能；2.健全申报制度； | 行政审批承办人员 |
| 3.严格按照规定受理；4.加强定期抽查和监督。 | ||||||
| 不按规定审查，审查不认真、带有主观倾向性 | 中 | 1.加强教育，强化责任意识，提高综合业务能力；2.健全限时审查制度。 | 科室负责人、局领导 | |||
| 16 | 对于擅自从事互联网上网服务经营活动的处罚 | 不按规定时限电话通知、送达 | 中 | 1.加强教育，提高效能意识；2.加强督促检查；3.加强办理结果公开。 | 行政审批承办人员 | |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 17 | 对互联网上网服务营业场所经营单位涂改、出租、出借或者以其他方式转让《网络文化经营许可证》违法行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 18 | 对互联网上网服务营业场所经营单位利用营业场所制作、下载、复制、查阅、发布、传播或者以其他方式使用禁止含有的内容的信息违法行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 19 | 对互联网上网服务场所经营单位在规定的营业时间以外营业等五类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 20 | 对互联网接入服务者为未取得《网络文化经营许可证》和营业执照的或正在接受处理的经营场所提供互联网接入服务的违法行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 21 | 对互联网上网服务经营单位向上网消费者提供的计算机未通过局域网的方式接入互联网等五类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 22 | 对互联网上网服务营业场所利用明火照明或者发现吸烟不予制止等五类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 23 | 对演出举办单位、文艺表演团体、演员非因不可抗力中止、停止或者退出演出等四类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 24 | 对从事艺术品经营活动的经营单位未按规定办理备案的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 25 | 对艺术品经营单位不按规定从事艺术品经营活动等三类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 26 | 对单位或个人擅自开展艺术品进出口经营活动或者涉外商业性艺术品展览活动的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 27 | 对未经批准，擅自从事经营性互联网文化活动的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 28 | 对非经营性互联网文化单位逾期未办理备案手续的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 29 | 对互联网文化单位未按规定在其网站等显著位置标明经营许可证、备案编号的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 30 | 对经营性互联网文化单位未履行变更单位名称等或者非经营性互联网文化单位未履行单位名称等变更备案手续的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 31 | 对经营进口互联网文化产品未在其显著位置标明文化部批准文号、经营国产互联网文化产品未在其显著位置标明文化部备案编号的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 32 | 对经营性互联网文化单位擅自变更进口互联网文化产品的名称或者增删内容的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 33 | 对经营性互联网文化单位经营国产互联网文化产品逾期未报文化行政部门备案的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 34 | 对互联网文化单位提供含有禁止内容的互联网文化产品，或者提供未经文化部批准进口的互联网文化产品的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 35 | 对互联网文化单位没有建立自审制度等的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 36 | 对经营性互联网文化单位发现所提供的互联网文化产品含有禁止内容，未立即停止提供，保存有关记录，向所在地省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门报告并抄报文化部的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 37 | 对未经批准擅自开办艺术考级活动的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 38 | 对艺术考级机构组织艺术考级活动前未向社会发布考级简章或考级简章的内容不符合规定的等五类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 39 | 对艺术考级机构委托承办单位不符合规定等五类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 40 | 对擅自在文物保护单位的保护范围内进行建设工程或者爆破、钻探、挖掘等六类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 41 | 对刻划、涂污、损坏文物或者损毁文物保护单位标志的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 42 | 对转让或者抵押国有不可移动文物，或者将国有不可移动文物作为企业资产经营等三类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 43 | 对文物收藏单位未按照国家有关规定配备防火、防盗、防自然损坏的设施等五类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 44 | 对买卖国家禁止买卖的文物或者将禁止出境的文物转让、出租、质押给外国人等的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 45 | 对发现文物隐匿不报或者拒不上交的，或未按规定移交拣选文物等两类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 46 | 对改变国有未核定为文物保护单位的不可移动文物的用途，未依照有关法规报告等八类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 47 | 对未取得相应等级的文物保护工程资质证书，擅自承担文物保护单位的修缮、迁移、重建工程等情形的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 48 | 对未取得资质证书，擅自从事馆藏文物的修复、复制、拓印活动的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 49 | 对未经批准擅自修复、复制、拓印、拍摄馆藏珍贵文物的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 50 | 对擅自移动、损毁界桩的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 51 | 对游艺娱乐场所设置未经文化和旅游主管部门内容核查的游戏游艺设备等行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 52 | 对娱乐场所为未经文化和旅游主管部门批准的营业性演出活动提供场地的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 53 | 对娱乐场所拒绝配合文化和旅游主管部门的日常检查和技术监管措施的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 54 | 对境外组织或者个人在境内违规进行非物质文化遗产调查的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 55 | 对侵占、破坏与非物质文化遗产直接关联的建筑物、场所、遗迹及其附属物的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 56 | 对未经许可经营旅行社业务、出境、边境旅游业务，出租、出借或者以其他方式非法转让旅行社业务许可证，超范围经营的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 57 | 对旅行社未按照规定为出境或者入境团队旅游安排领队或者导游全程陪同的；安排未取得导游证的人员提供导游服务或者安排不具备领队条件的人员提供领队服务的等行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 58 | 对旅行社进行虚假宣传，向不合格的供应商订购产品和服务的，未按照规定投保旅行社责任保险的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 59 | 对旅行社不合理低价组织旅游活动等获取不正当利益的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 60 | 对旅行社在旅游行程中擅自变更旅游行程安排，严重损害旅游者权益等行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 61 | 对旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 62 | 对旅行社登记事项变更或者终止经营等四类情形的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 63 | 对外商投资旅行社经营中国内地居民出国旅游业务以及赴港、澳、台地区，或者经营出境旅游业务的旅行社组织旅游者到国务院旅游行政主管部门公布的中国公民出境旅游目的地之外的国家和地区旅游的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 64 | 对旅行社旅游合同不规范等五类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 65 | 对旅行社要求导游人员和领队人员接待不支付或者支付的费用低于接待和服务费用成本的旅游团队等四类情形的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 66 | 对旅行社违反旅游合同约定，造成旅游者合法权益受到损害，不采取必要的补救措施的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 67 | 对旅行社未妥善保存各类旅游合同等两类情形的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 68 | 对导游人员有损害国家利益和民族尊严的言行的行为，以及导游进行导游活动时未佩戴导游证的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 69 | 对导游人员擅自增加或者减少旅游项目等三类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 70 | 对导游人员进行导游活动，欺骗、胁迫旅游者消费或者与经营者串通欺骗、胁迫旅游消费的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 71 | 对组团社或者旅游团队领队对可能危及人身安全的情况未向旅游者作出真实说明和明确警示，或者未采取防止危害发生的措施的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 72 | 对组团社或者旅游团队领队未要求境外接待社不得组织旅游者参与涉及色情、赌博、毒品内容的活动或者危险性活动，未要求其不得擅自改变行程、减少旅游项目、强迫或者变相强迫旅游者参加额外付费项目，或者在境外接待社违反前述要求时未制止的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 73 | 对旅游团队领队与境外接待社、导游及为旅游者提供商品或者服务的其他经营者串通欺骗、胁迫旅游者消费或者向境外接待社、导游和其他为旅游者提供商品或者服务的经营者索要回扣、提成或者收受其财物的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 74 | 对旅游者在境外滞留不归，旅游团队领队不及时向组团社和中国驻所在国家使领馆报告，或者组团社不及时向有关部门报告的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 75 | 对旅行社接待入境旅游的旅游者非法滞留境内，旅行社未及时报告并协助提供非法滞留者信息的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 76 | 对景区不符合规定的开放条件而接待旅游者的，超过最大承载量接待旅游者，超过最大承载量未公告或报告，未及时采取疏导分流措施的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 77 | 对旅行社组织出境旅游未制作安全信息卡的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 78 | 对旅行社未根据风险级别采取相应措施的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 79 | 对旅行社及其从业人员发现履行辅助人提供的服务不符合法律、法规规定或者存在安全隐患的，未予以制止或者更换履行辅助人员的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 80 | 对导游、旅行社或者旅游行业组织未按期报告信息变更情况等七类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 81 | 对违规取得导游人员资格证、导游证的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 82 | 对导游涂改、倒卖、出租、出借导游人员资格证、导游证的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 83 | 对旅行社不按要求报备领队信息及变更情况，或者备案的领队不具备领队条件的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 84 | 对旅游行业组织、旅行社为导游证申请人申请取得导游证隐瞒有关情况或者提供虚假材料的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 85 | 对擅自进入未开发开放区域进行游览活动，擅自进行影响景区资源安全和人身安全的活动的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 86 | 对旅游经营者安排旅游者参观或者参与损害国家利益和民族尊严，含有民族、种族、宗教、地域、性别等歧视内容，以及涉及淫秽色情、邪教、赌博和教唆吸毒的项目或者活动的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 87 | 对旅游经营者未经旅游者同意，擅自转团、并团，强行滞留旅游团队，或者在旅程中甩团、甩客的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 88 | 对旅游经营者强行出售多项联票、套票的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 89 | 对组团社入境旅游业绩下降的等六类情形的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 90 | 查封、扣押涉嫌违法活动的场所、财物 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 91 | 对贩卖、提供毒品，或者组织、强迫、教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射毒品等六类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 92 | 对娱乐场所指使、纵容从业人员侵害消费者人身权利违法行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 93 | 对歌舞娱乐场所的歌曲点播系统与境外的曲库联接等五类违法行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 94 | 对娱乐场所未按照规定建立从业人员名簿、营业日志，或者发现违法犯罪行为未按照规定报告的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 95 | 对娱乐场所未按照《娱乐场所管理条例规定悬挂警示标志、未成年人禁入或者限入标志的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 96 | 对擅自从事营业性演出经营活动等三类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 97 | 对未经批准举办营业性演出等四类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 98 | 对伪造、变造、出租、出借、买卖营业性演出许可证、批准文件，或者以非法手段取得营业性演出许可证、批准文件的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 99 | 对营业性演出违反有关条例禁止情形的，或者演出场所经营单位、演出举办单位发现有禁止情形未采取措施予以制止的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 100 | 对以政府或者政府部门的名义举办营业性演出，或者营业性演出冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国际”字样行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 101 | 对演出举办单位或者其法定代表人、主要负责人及其他直接责任人员在募捐义演中获取经济利益行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 102 | 对文艺表演团体未变更相关名称等事项或者主要负责人未向原发证机关申请换发营业性演出许可证、演出场所未办理备案等的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 103 | 对演出场所经营单位、个体演出经纪人、个体演员违反《营业性演出管理条例》规定，存在严重情节的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 104 | 对经营单位经营含有禁止内容的艺术品或者经营禁止的艺术品等两类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化综合执法队 承办人员 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化综合执法队承 办人员 |
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| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 县局分管领导、文化综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化综合执法队承办人员 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人员 | |||
| 105 | 对娱乐场所变更有关事项，未按照《娱乐场所管理条例》规定申请 重新核发娱乐经营许可证等三类行为的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 106 | 对娱乐场所因违反规定，2年内被处以3次警告或者罚款又有违反规定的行为应受处罚的处罚 | 6 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 低 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 文化市场综合执法队承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 低 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 低 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局机关分管领导、文化市场综合执法队负责人 | |||
| 执行风险：1.不履行送达程序； 2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 |
低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。 | 文化市场综合执法队承办人 | |||
| 结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 建立案件台帐，定期进行检查。 | 文化市场综合执法队负责人、承办人 | |||
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