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舒城县金融办权力清单和责任清单

发布时间:2018-07-25 00:00 信息来源:舒城县人民政府 阅读次数: 字体:[    ]我要纠错

舒城县金融办权力清单和责任清单
序 号 权力 类型 项目  编码 项目名称 子项 实施依据 责任事项 追责情形
1 非行政许可 小额贷款公司增资扩股(增资幅度在原有资本金50%以内的)审批 《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》(皖政办〔2009〕36号)第十条第1款:“在原有股东中增资扩股,股东结构没有发生变化,增资幅度在原有资本金总额50%以内(不含50%)的,其方案由县级小额贷款公司监管机构审批,报所在市小额贷款公司监管机构备案” 1、受理责任:公示应当提交的材料;一次性告知补正材料;按规定受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查责任:对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定责任:作出准予或者不予核准或备案的决定(不予核准或备案的应当告知理由)。
4、送达责任:通知领取相关批复,信息公开。
5、事后监管责任:通过小额贷款公司现场检查等办法加强监管,对违规进行事项变更行为的小额贷款公司作出处理。
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理、不予核准备案或者不在规定期限内作出准予核准备案决定的;
2、对不符合规定条件的申请准予核准备案或者超越法定权限作出准予核准备案决定的;
3、因审查不力或违规核准备案,造成纠纷或财产损失等不良后果的;            
4、在小额贷款公司增资扩股过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
5、在小额贷款公司增资扩股过程中发生腐败行为的;
6、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
2 非行政许可 小额贷款公司增资扩股中吸纳新股东(增资幅度在原有资本金20%以内的)审批 《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》(皖政办〔2009〕36号)第十条第2款:“增资扩股中吸纳新股东,股东、股权结构发生变化,增资幅度在原有资本金总额20%以内的,其方案由所在县(市、区)小额贷款公司监管机构审批,报所在市小额贷款监管机构备案” 1、受理责任:公示应当提交的材料;一次性告知补正材料;按规定受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查责任:对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定责任:作出准予或者不予核准或备案的决定(不予核准或备案的应当告知理由)。
4、送达责任:通知领取相关批复,信息公开。
5、事后监管责任:通过小额贷款公司现场检查等办法加强监管,对违规进行事项变更行为的小额贷款公司作出处理。
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理、不予核准备案或者不在规定期限内作出准予核准备案决定的;
2、对不符合规定条件的申请准予核准备案或者超越法定权限作出准予核准备案决定的;
3、因审查不力或违规核准备案,造成纠纷或财产损失等不良后果的;            
4、在小额贷款公司增资扩股中吸纳新股东过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
5、在小额贷款公司增资扩股中吸纳新股东过程中发生腐败行为的;
6、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
3 其他权力 报省市金融办核准的融资性担保公司和小额贷款公司相关业务初审 1. 《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第250号)第三十条:“ 市、县(区)监管部门应当对本行政区域内拟申请设立的融资担保公司,进行投资、公司治理和内部控制、审慎经营规则、风险控制、法律法规等业务辅导,出具辅导报告。” 2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》(皖政办〔2011〕75号)规定:“小额贷款公司发起人向所在地县级政府提出筹建申请,县级政府初审后报市政府,市政府审核同意后报省政府金融办。” 1、受理责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定责任:作出准予或者不予转报的决定(不予许可的应当告知理由),法定告知。
4、送达责任:及时通知领取相关批复,信息公开。
5、事后监管责任:建立健全非现场监管和现场检查制度,并与司法机关、工商等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。建立健全融资担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度,对其经营风险状况进行持续监测。 
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理、不予转报或者不在规定期限内转报的;
2、对不符合规定条件的申请准予转报或者超越法定权限作出准予转报的;
3、因审查、检查不力或违规审批、检查,造成纠纷或财产损失等不良后果的;
4、在设立变更转报过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
5、在设立变更转报及检查过程中发生腐败行为的;
6、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
4 其他权力 融资性担保公司和小额贷款公司监督检查 1.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第250号)第四条:"县级以上人民政府金融工作行政主管部门或者政府确定负责监督管理融资担保公司的部门(以下统称监管部门),具体负责本行政区域内融资担保公司的监督管理工作。”和第二十六条:"监管部门应当建立健全融资担保公司市场准入、非现场监管和现场检查制度,并与司法机关、工商等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。” 2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》(皖政办〔2011〕75号)规定:“各县级政府是小额贷款公司日常监管和风险处置的第一责任人”  3.《关于印发舒城县金融工作办公室主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(舒编[2011]4号)第6、7条:“监管小额贷款公司、担保公司、投融资平台等新型农村金融组织工作;配合金融监管部门加强金融监管,规范金融秩序”等。 1、检查责任:按照法规的规定和程序实施检查,实事求是,证据完整、确凿。监督检查人员不得少于二人,并应当出示合法证件;
2、处置责任:依法处置,不得违反法规;
3、信息公开责任:依法规、按照程序办理信息公开事项;
4、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.不具备行政执法资格实施监督检查的;
2.无法定依据或者超越法定权限实施检查的;
3.无具体理由、事项、内容实施检查或者不出示法定行政执法证件实施检查的;
4.违反法定程序实施检查的;
5.放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的;
6.对发现的违法行为不制止、不纠正的;
7.在实施监督检查时工作人员滥用职权、玩忽职守的;
8.在监督检查过程中发生腐败行为的;
9.其他违反法律法规规章文件规定的行为。


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