舒城县人民政府办公室（县地方金融监督管理局）行政处罚和行政强制统一规范事项清单

舒城县人民政府办公室（县地方金融监督管理局）行政处罚和行政强制统一规范事项清单

序号

权力类型

权力名称

子项名称

实  施  依  据

责任事项

追责情形

备注

1

行政处罚

对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务、未经批准在名称中使用融资担保字样的行为的处罚

《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，2017年10月1日起施行）第三十六条：违反本条例规定，未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的，由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违反本条例规定，未经批准在名称中使用融资担保字样的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。
第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。

1.立案阶段责任：县金融监管局发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件，及时制止，并予以审查，决定是否立案。  
    2.调查阶段责任：县金融监管局对立案的案件，指定专人负责，执法人员不得少于两人；执法人员出示执法证件；制作笔录、收集证据；允许辩解陈述；保守相关秘密；与当事人有直接利害关系的应当回避。
    3.审查阶段责任：县金融监管局应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查，提出处理意见；主要证据不足时，以适当的方式补充调查。
    4.告知阶段责任：县金融监管局在作出行政处罚决定前，应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权，听取陈述申辩并复核；符合听证条件的，告知享有听证的权利。当事人要求听证的，应当组织听证。
    5.决定阶段责任：县金融监管局根据审查情况决定是否予以行政处罚；依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容（逾期不履行处罚决定的后果）；符合集体研究的，由集体讨论决定，并按时办结。
    6.送达阶段责任：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
    7.执行阶段责任：监督当事人在决定期限内履行义务；书面催告当事人及时履行处罚决定；依法申请人民法院强制执行。
    8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的；
2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的；
4.未按法定程序实施行政处罚的；
5.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的；
6.违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的；
7.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的；
8.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；
9.违反“罚缴分离”规定，或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；
10.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；
11.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的；
12.在行政处罚中发生腐败行为的；
13.其他违反法律法规政策规定的行为。

2

行政处罚

对融资担保公司未经批准合并分立、减少注册资本、设立分支机构行为的处罚

《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，2017年10月1日起施行）第三十七条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证：（一）未经批准合并或者分立；（二）未经批准减少注册资本；（三）未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构。
第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。

3

行政处罚

对融资担保公司未按规定变更事项、备案行为的处罚

《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，2017年10月1日起施行）第三十八条：  融资担保公司变更相关事项，未按照本条例规定备案，或者变更后的相关事项不符合本条例规定的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿。

第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。

4

行政处罚

对融资担保公司受托投资等违法行为的处罚

《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，2017年10月1日起施行）第三十九条：融资担保公司受托投资的，由监督管理部门责令限期改正，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证。
融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的，依照有关法律、行政法规予以处罚。
第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。

5

行政处罚

对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定等四类违法行为的处罚

对担保责任余额与其净资产的比例不符合规定的处罚

《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，2017年10月1日起施行）第四十条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可以责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证：（一）担保责任余额与其净资产的比例不符合规定；（二）为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件；（三）未按照规定提取相应的准备金；（四）自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。
第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。

对为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保条件优于为非关联方提供同类担保条件的处罚

对未按照规定提取相应的准备金的处罚

对自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性规定的处罚

6

行政处罚

对融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送文件、资料、业务开展情况或未报告重大风险事件行为的处罚

《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，2017年10月1日起施行）第四十一条：融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况，或者未报告其发生的重大风险事件的，由监督管理部门责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证。
第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。

7

行政处罚

对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查等三类违法行为的处罚

对拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查的处罚

《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，2017年10月1日起施行）第四十二条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证；构成违反治安管理行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查；（二）向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料；（三）拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。第三十条第一款：监督管理部门发现融资担保公司的经营活动可能形成重大风险的，经监督管理部门主要负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：（一）责令其暂停部分业务；（二）限制其自有资金运用的规模和方式；（三）责令其停止增设分支机构。……
融资担保公司应当及时采取措施，消除重大风险隐患，并向监督管理部门报告有关情况。经监督管理部门验收，确认重大风险隐患已经消除的，监督管理部门应当自验收完毕之日起3日内解除前款规定的措施。
第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。

对向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料的处罚

对经营活动可能形成重大风险后拒绝执行监管部门相关措施的处罚