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舒城县人民政府办公室(舒城县地方金融监督管理局)权责清单目录

发布时间:2021-05-26 14:58 信息来源:舒城县金融服务中心 阅读次数: 字体:[    ]我要纠错
舒城县金融服务中心权力清单和责任清单
  权力 类型 项目   编码 项目名称 子项 实施依据 责任事项 追责情形
1 其他权力 小额贷款公司增资扩股(增资幅度在原有资本金50%以内的)审批 《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》(皖政办〔2009〕36号)第十条第1款:“在原有股东中增资扩股,股东结构没有发生变化,增资幅度在原有资本金总额50%以内(不含50%)的,其方案由县级小额贷款公司监管机构审批,报所在市小额贷款公司监管机构备案” 1、受理责任:公示应当提交的材料;一次性告知补正材料;按规定受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查责任:对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定责任:作出准予或者不予核准或备案的决定(不予核准或备案的应当告知理由)。
4、送达责任:通知领取相关批复,信息公开。
5、事后监管责任:通过小额贷款公司现场检查等办法加强监管,对违规进行事项变更行为的小额贷款公司作出处理。
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理、不予核准备案或者不在规定期限内作出准予核准备案决定的;
2、对不符合规定条件的申请准予核准备案或者超越法定权限作出准予核准备案决定的;
3、因审查不力或违规核准备案,造成纠纷或财产损失等不良后果的;            
4、在小额贷款公司增资扩股过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
5、在小额贷款公司增资扩股过程中发生腐败行为的;
6、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
2 其他权力 小额贷款公司增资扩股中吸纳新股东(增资幅度在原有资本金20%以内的)审批 《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》(皖政办〔2009〕36号)第十条第2款:“增资扩股中吸纳新股东,股东、股权结构发生变化,增资幅度在原有资本金总额20%以内的,其方案由所在县(市、区)小额贷款公司监管机构审批,报所在市小额贷款监管机构备案” 1、受理责任:公示应当提交的材料;一次性告知补正材料;按规定受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查责任:对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定责任:作出准予或者不予核准或备案的决定(不予核准或备案的应当告知理由)。
4、送达责任:通知领取相关批复,信息公开。
5、事后监管责任:通过小额贷款公司现场检查等办法加强监管,对违规进行事项变更行为的小额贷款公司作出处理。
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理、不予核准备案或者不在规定期限内作出准予核准备案决定的;
2、对不符合规定条件的申请准予核准备案或者超越法定权限作出准予核准备案决定的;
3、因审查不力或违规核准备案,造成纠纷或财产损失等不良后果的;            
4、在小额贷款公司增资扩股中吸纳新股东过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
5、在小额贷款公司增资扩股中吸纳新股东过程中发生腐败行为的;
6、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
3 其他权力 报省市金融监管局核准的融资性担保公司和小额贷款公司相关业务初审 1. (2014年1月12日安徽省人民政府令第250号公布  ,根据2019年1月2日安徽省人民政府令第288号公布的《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》修订) 第二十四条:  市、县(区)监督管理部门应当对本行政区域内拟申请设立的融资担保公司,进行投资、公司治理和内部控制、审慎经营规则、风险控制、法律法规等业务辅导,出具辅导报告  2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》(皖政办〔2011〕75号)规定:“小额贷款公司发起人向所在地县级政府提出筹建申请,县级政府初审后报市政府,市政府审核同意后报省政府金融办。” 1、受理责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。 
2、审查责任:依法对公司申报材料审核、提出审核意见。
3、决定责任:作出准予或者不予转报的决定(不予许可的应当告知理由),法定告知。
4、送达责任:及时通知领取相关批复,信息公开。
5、事后监管责任:建立健全非现场监管和现场检查制度,并与司法机关、工商等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。建立健全融资担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度,对其经营风险状况进行持续监测。 
6、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1、对符合规定条件的申请不予受理、不予转报或者不在规定期限内转报的;
2、对不符合规定条件的申请准予转报或者超越法定权限作出准予转报的;
3、因审查、检查不力或违规审批、检查,造成纠纷或财产损失等不良后果的;
4、在设立变更转报过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
5、在设立变更转报及检查过程中发生腐败行为的;
6、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
4 行政处罚 对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务、未经批准在名称中使用融资担保字样的处罚 1.《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第三十六条:违反本条例规定,未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的,由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反本条例规定,未经批准在名称中使用融资担保字样的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。
2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第288号修订)〔2019年1月2日修订施行〕第四条:县级以上人民政府地方金融监督管理部门或者政府确定负责监督管理融资担保公司的部门(以下统称监督管理部门),具体负责本行政区域内融资担保公司的监督管理工作。
第二十八条:违反本办法规定,未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的,由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反本办法规定,未经批准在名称中使用融资担保字样的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。
1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的;
2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;
3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
4.未按法定程序实施行政处罚的;
5.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
6.违反规定应当回避而不回避,影响公正执行公务,造成不良后果的;
7.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私,造成不良后果的;
8.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
9.违反“罚缴分离”规定,或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
10.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
11.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的;
12.在行政处罚中发生腐败行为的;
13.其他违反法律法规政策规定的行为。
5 行政处罚 对融资担保公司未经批准合并或者分立、减少注册资本、跨省设立分支机构的处罚 《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第三十七条:融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)未经批准合并或者分立;(二)未经批准减少注册资本;(三)未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构。 1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的;
2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;
3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
4.未按法定程序实施行政处罚的;
5.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
6.违反规定应当回避而不回避,影响公正执行公务,造成不良后果的;
7.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私,造成不良后果的;
8.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
9.违反“罚缴分离”规定,或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
10.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
11.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的;
12.在行政处罚中发生腐败行为的;
13.其他违反法律法规政策规定的行为。
6 行政处罚 对融资担保公司变更相关事项,未按照规定备案,或者变更后的相关事项不符合规定的处罚 《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第三十八条:融资担保公司变更相关事项,未按照本条例规定备案,或者变更后的相关事项不符合本条例规定的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿。 1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的;
2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;
3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
4.未按法定程序实施行政处罚的;
5.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
6.违反规定应当回避而不回避,影响公正执行公务,造成不良后果的;
7.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私,造成不良后果的;
8.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
9.违反“罚缴分离”规定,或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
10.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
11.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的;
12.在行政处罚中发生腐败行为的;
13.其他违反法律法规政策规定的行为。
7 行政处罚 对融资担保公司受托投资等违法行为的处罚 1.《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第三十九条:融资担保公司受托投资的,由监督管理部门责令限期改正,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的,依照有关法律、行政法规予以处罚。
2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第288号修订〔2019年1月2日修订施行〕)第三十一条:融资担保公司违反本办法规定受托投资的,由监督管理部门责令限期改正,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其经营许可证。融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的,依照有关法律、行政法规予以处罚。
1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的;
2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;
3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
4.未按法定程序实施行政处罚的;
5.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
6.违反规定应当回避而不回避,影响公正执行公务,造成不良后果的;
7.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私,造成不良后果的;
8.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
9.违反“罚缴分离”规定,或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
10.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
11.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的;
12.在行政处罚中发生腐败行为的;
13.其他违反法律法规政策规定的行为。
8 行政处罚 对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定等四类违法行为的处罚 1.《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第四十条:融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得,并可以责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)担保责任余额与其净资产的比例不符合规定;(二)为控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件;(三)未按照规定提取相应的准备金;(四)自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。
2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》(安徽省人民政府令第288号修订〔2019年1月2日修订施行〕)第三十条:融资担保公司违反本办法规定,对其控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保条件的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得,并可以责令停业整顿,情节严重的,吊销其经营许可证。
1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的;
2.符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;
3.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
4.未按法定程序实施行政处罚的;
5.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
6.违反规定应当回避而不回避,影响公正执行公务,造成不良后果的;
7.泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私,造成不良后果的;
8.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
9.违反“罚缴分离”规定,或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
10.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
11.依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的;
12.在行政处罚中发生腐败行为的;
13.其他违反法律法规政策规定的行为。
9 行政处罚 对融资担保公司未按照要求报送文件、资料或者业务开展情况或未报告重大风险事件的处罚 《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第四十一条:融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况,或者未报告其发生的重大风险事件的,由监督管理部门责令限期改正,处5万元以上20万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。 1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
2.未按法定程序实施行政处罚的;
3.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
5.违反“罚缴分离”规定,擅自收取罚款的;
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的;
8.将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
9.利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
10.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、
给法人或者其他组织造成损失的;
11.使用或者损毁扣押的财物,对当事人造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;
12.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
10 行政处罚 对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查等三类违法行为的处罚 《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第四十二条:融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处20万元以上50万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证;构成违反治安管理行为的,依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查;(二)向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料;(三)拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。
第三十条第一款:监督管理部门发现融资担保公司的经营活动可能形成重大风险的,经监督管理部门主要负责人批准,可以区别情形,采取下列措施:(一)责令其暂停部分业务;(二)限制其自有资金运用的规模和方式;(三)责令其停止增设分支机构。
1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
2.未按法定程序实施行政处罚的;
3.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
5.违反“罚缴分离”规定,擅自收取罚款的;
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的;
8.将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
9.利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
10.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、
给法人或者其他组织造成损失的;
11.使用或者损毁扣押的财物,对当事人造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;
12.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
11 行政处罚 对融资担保公司被罚款行为负有直接责任的董事、监事、高级管理人员的处罚 《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令683号)〔2017年10月1日起施行〕第四十三条:依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的,根据具体情形,可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定,情节严重的,监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员,可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。 1.立案阶段责任:县金融服务中心发现或者根据举报控告的违法行为或者上报移送的违法案件,及时制止,并予以审查,决定是否立案。 
2.调查阶段责任:县金融服务中心对立案的案件,指定专人负责,执法人员不得少于两人;执法人员出示执法证件;制作笔录、收集证据;允许辩解陈述;保守相关秘密;与当事人有直接利害关系的应当回避。
3.审查阶段责任:县金融服务中心应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和辩解理由等方面进行审查,提出处理意见;主要证据不足时,以适当的方式补充调查。
4.告知阶段责任:县金融服务中心在作出行政处罚决定前,应书面告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据及其享有的陈述、申辩权,听取陈述申辩并复核;符合听证条件的,告知享有听证的权利。当事人要求听证的,应当组织听证。
5.决定阶段责任:县金融服务中心根据审查情况决定是否予以行政处罚;依法需要给予行政处罚的,应制作行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容(逾期不履行处罚决定的后果);符合集体研究的,由集体讨论决定,并按时办结。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定期限内履行义务;书面催告当事人及时履行处罚决定;依法申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
1.没有法律或者事实依据实施行政处罚的;
2.未按法定程序实施行政处罚的;
3.指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的;
4.擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的;
5.违反“罚缴分离”规定,擅自收取罚款的;
6.对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的;
7.依法应当移送司法机关处理而不移送的;
8.将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;
9.利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
10.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、
给法人或者其他组织造成损失的;
11.使用或者损毁扣押的财物,对当事人造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;
12.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
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